（经广州金融业协会第二届第八次理事（监事）会会议审议通过。）

第一条 为加强广州金融业协会（简称协会）自律管理，强化自我约束，维护会员合法权益，促进行业健康有序发展，根据国家相关法律、法规，制定本制度。

第二条  制定本制度的宗旨是：建立和完善协会自律管理机制和诚实守信体系，规范金融行业经营行为，提升金融服务实体经济能力，创造良好的市场营商环境。

第三条  本制度适用于协会会员单位，由协会进行管理、实施和协调服务。

第四条  会员单位违反国家法律法规、监管部门的规范性文件、协会章程、自律规则和其他有关规定的，影响行业声誉和发展，并给行业带来严重后果的单位将受到惩处。由协会理事会根据调查的结果作出给予或从轻或免除惩戒的决定，理事会闭幕期间，由会长会议作出决定。

第五条  可通过以下方式实行惩戒：

（一）内部告诫；
    （二）责令改正并书面检讨；

（三）行业内通报批评；

（四）协会官网上公示；

（五）取消会员资格；

（六）涉嫌违法的，报告政府有关部门或司法机关依法处理。

第六条  被惩戒对象有下列情形之一的，可从轻或免除惩戒：

（一）  在检查调查前已主动改正的；

（二）  主动消除或减轻违规行为造成的后果和不良影

响的；

    （三）积极配合协会和相关部门查处违规行为并主动整改的。

第七条  本制度经协会第二届第八次理事（监事）会会议通过后实施，即日起生效。

第八条  本制度解释权属于协会理事会。