近年来，特别是2018年，广州金控在推动粤港澳全面合作示范区建设方面开展了多项富有创新意义的实践工作：

一、顶层设计，加强集团参与粤港澳全面合作示范区建设的组织和研究工作

广州金控高度重视集团参与粤港澳全面合作示范区建设的顶层设计工作，先是成立了广州金控粤港澳大湾区金融合作领导小组，围绕粤港澳全面合作示范区建设的金融需求和集团发展战略，制订了具体的工作目标；随即在穗澳两地政府的支持下，积极组织合作项目研究和实地调研工作，提出《关于广州金控积极参与澳门发展特色金融的合作建议》，支持澳门特色金融产业发展，并就关于成立广州金控（澳门）股份有限公司申请了立项；《粤港澳大湾区发展规划纲要》正式发布后，广州金控迅速响应，研究并形成《粤港澳大湾区发展规划纲要解读及对策建议》，确立了集团参与粤港澳全面合作示范区建设的总思路。

二、全面布局，促进粤港澳大湾区金融市场互联互通

广州金控通过下属企业积极布局粤港澳三地，深入内地九个城市的业务发展，基本实现了对大湾区的业务覆盖，促进大湾区金融市场的互联互通。

集团下属的广州银行立足珠三角，积极规划网点布局，延伸服务半径，全力支持粤港澳大湾区建设，已实现机构网点在广东省内大湾区9座城市及广东自贸区三大片区全覆盖，总计设立了广州总行和位于深圳、佛山、中山等9座城市的9家分行，并有支行及网点109家，专营机构1家。

集团下属的万联证券深根粤港澳三地，总部设立在广州，并在全国主要省份、直辖市及经济活跃的城市均设立了73个营业网点，形成了以珠三角为中心、辐射全国的网点布局。

此外，广州金控依托集团在香港设立的全资子公司广州金控（香港）有限公司作为境外控股平台，充分把握香港地区战略定位转换机遇期，结合香港作为全球财富管理中心、领先的离岸风险管理中心以及全球资产定价中心的定位，积极在香港地区申领金融牌照、充实人才队伍、开展金融业务，目前已拥有全资、控股和参股企业共9家，主营业务包括海内外投资、及放债人业务等。

目前，集团与澳门的金融合作正全面铺开，拟通过集团核心子公司在澳门设立分支机构或与澳门共同投资设立合作机构、探索建立大湾区产业基金、支持穗澳大湾区金融百人交流计划等方式，加强与澳门的合作。

三、提升实力，夯实金融机构服务粤港澳大湾区实体经济的能力基础

（一）积极开拓产品与业务创新

2018年，广州金控各业务板块子公司加大了产品创新力度，通过不断创设新的金融产品，创建新的业务单元，积极争取新的业务资质和业务范围，加速完善金融服务链条，不断丰富与完善集团的金融产品、业务品种和服务能力，增强协同效应。其中，集团下属的万联证券正式获得场外衍生品业务资格及相关权限，获得银行间债券市场尝试做市商资格，并已向上交所提交开通沪伦通交易权限申请；广州银行创设零售产品15款，新增代销机构6家，新增代销产品130多款；广金期货把握行业趋势，设立风险管理子公司广金物产，与中国人保合作开展新疆棉花价格“保险+期货”试点项目；绿色金控和立根租赁加大合作，广州市电动公交车租赁业务即将全面落地。

（二）推进区域性私募股权投资市场建设

广州金控依托旗下主金融、类金融和基金板块的万联证券、广金基金、广永国资、绿色金控等子公司搭建私募股权投融资平台、拓展直接融资渠道、开展私募股权投资项目，利用强大的资本市场多方募集社会资本参与实体经济建设，降低资金募集和使用成本。近三年，广州金控集团及下属子公司通过自有资金直接投资和作为GP、LP角色带动财政资金及其他社会资本，累计开展私募股权投资项目超过100个，使直接融资成为促进经济增长的新引擎。

（三）推进区域产权交易市场发展

2018年，广州金控积极推动完成广州股权交易中心以新设合并的方式与广东金融高新区股权交易中心的整合及广州金融资产交易中心的剥离工作。整合完成的广东股权交易中心成为全国首家与中证报价系统开展互联互通业务的区域性股权市场，并在原粤股交、广股交业务模式基础上，搭建全新的市场服务体系，继续夯实资本市场核心基础功能，并不断提高会员服务基础功能的专业性，打造“科技型企业-挂牌融资-规范股改-上市”的企业服务路径，建立企业挂牌与退市的良好市场生态，已发展为广州市中小企业、特别是高新技术企业股权流转和融资的重要平台。

2018年，广东股权交易中心新增挂牌展示企业1,978家，新增纯托管企业20家，新增企业股改挂牌32家，新增退市摘牌企业85家，新增会员机构54家，新增企业融资额约25亿元，并通过增资扩股、股权融资、LP质押融资等为超10家挂牌企业实现融资3.6亿元。

四、积极创新，大力发展科技金融，助力大湾区创建国际科技创新中心，构建开放型区域协同创新共同体

广州金控围绕创新驱动发展战略和国家“十三五”战略性新兴产业发展规划，倾力打造科技金融服务体系，完善科技金融服务链，大力支持新一代信息技术、人工智能、生物医药、新能源、新材料等战略性新兴产业的发展，夯实粤港澳地区建设全球科技创新高地和新兴产业重要策源地的创新及产业基础，推动“广州-深圳-香港-澳门”科技创新走廊建设。截至2018年底，集团已通过综合运用股权、债权及多层次资本市场等多元融资服务平台，累计为中小企业提供超过135亿元的融资支持。

（一）积极完善科技金融服务体系

广州金控综合运用旗下的主金融、类金融和平台业务板块板块的子公司为科技企业的孵化、培育、成长、扩张提供综合金融服务，通过创业投资基金、政府投资基金、产业投资基金、私募股权投资基金等股权融资渠道和小额贷款、融资租赁等债权融资渠道，充分利益多层次资本市场，为种子期、初创期、成长期、扩张期和成熟期的科技企业提供契合其发展特征的综合金融服务支持。

近三年，广州金控已通过广州银行、立根小贷、再贷、融资租赁等间接融资平台累计为200多家中小微创企业提供超过281亿元贷款，通过万联证券、广金基金、广永国资、绿色金控等股权投资平台累计为50多家中小微创企业投放资金近10亿元，积累了丰富的科技金融实践经验。

（二）引导与带动社会资本支持科技企业创新

广州金控通过与广州市政府共同出资并作为受托管理机构成立广州市国企创新投资基金和广州市科技创新成果产业化引导基金、与广州市各区政府合资设立11只区政府投资基金、与中科院等国内外知名高校创投机构开展投资基金业务合作等举措，打造科技金融生态圈，多渠道、多层次、多举措地带动包括政府、金融机构、企业及个人等多方社会资本投向科技创新领域，推动科技、资本与产业深度融合。

截至2018年6月，集团受托管理的广州市国企创新投资基金和科技创新成果产业化引导基金分别收到意向子基金申报材料11套和79套，申报子基金总规模分别为36.5亿元和309.37亿元，申报母基金出资总金额需求分别达到6.4亿元和68.949亿元，极大地壮大了粤港澳地区创建国际科技创新中心的金融支持力量。

五、加强合作，拓展对外合作与区域联动，深化粤港澳合作发展平台建设

广州金控通过加强与全国性资本市场的合作、在港澳地区自主或合作设立金融服务机构等途径，推动粤港澳合作发展平台的建设与完善，打通全国及国际资本参与大湾区建设的桥梁，助力大湾区的企业通过多层次和多元化的合作发展平台整合及国内外资本市场拓展外部资源，获得发展动力，实现企业的跨越式发展。

（一）深化与全国性资本市场的对接与联动

为促进粤港澳大湾区多层次资本市场健康发展，广州金控通过旗下的广州股权交易中心积极推进与沪深交易所、新三板和中证报价系统等全国性资本市场平台的合作，成为全国首家与中证报价系统开展互联互通业务的区域性股权市场，并通过承接政府部门与金融机构共建的广州科技金融、广州新三板全企业和全景网路等三大路演中心，在粤港澳各地市成功举办各类科技金融路演、企业培训、沙龙等互动共计50多场，参与企业超过3,000家。同时，积极开展与深交所、新三板在市场联动、转板对接、业务交流、培训路演等方面的合作，努力建立挂牌企业后备资源培育机制。

目前，通过股权交易中心培育、辅导、孵化及规范改制，粤港澳地区已有近20家企业申报IPO，超过130家企业转板“新三板”挂牌，储备意向申报IPO和“新三板”挂牌企业近百家，为大湾区企业登陆多层次资本市场提供动力。

（二）推进与港澳地区合作平台的建设与完善

广州金控通过在香港的全资子公司广金香港，在香港地区分别设立广永财务、广盈投资、立根融资租赁和立根融资租赁（上海）等9家全资及参、控股子公司；同时，通过在澳门地区设立银行、保险、租赁、财富管理等集团核心子公司的分支机构，以及通过下属核心子公司联合澳门政府、财团通过股权投资的形式，协助澳门成立金融控股集团、合作设立澳门证券交易所等机构，将广金香港及澳门合作机构打造成为境外持牌金融平台和境外国有资本管理运营平台，作为广州金控与港澳合作的重要平台，以及内地企业打通香港、澳门及国际资本市场的重要桥头堡，共同开拓国际市场，促进粤港澳大湾区金融合作平台的建设与完善。