为进一步深化行业理论研究，更好贯彻落实服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，强化高质量发展的理论支撑和智力支持，万联证券积极参加广东证券期货业协会2021-2022年度行业重点研究课题申报工作。经协会发展委员会专家评审，万联证券3项课题成果——《新时代国有券商党建品牌建设实践探索——以万联证券“心动力”党建品牌为例》《从监管案例看如何完善证券分支机构的合规管理工作》《公募基金投资顾问业务研究》从众多同业申报课题中脱颖而出，分别获评一、二、三等奖。

万联证券高度重视此次课题申报工作，班子成员带头成立3个课题组，成员分别由党委办公室、财富管理总部、合规法律部相关人员组成。课题组坚持问题导向，结合证券行业特点，立足公司发展实际，从协会规定的7个研究方向中选取3项课题进行立项申报。在组内人员的共同努力和相关部室、分支机构的通力配合下，3项申报课题均成功立项并最终获奖。

一等奖 作品

《新时代国有券商党建品牌建设实践探索——以万联证券“心动力”党建品牌为例》以“心动力”党建品牌为研究对象，通过案例分析的方法，从形势背景、探索历程、实践成效、经验启示等方面，阐释了公司聚焦“五心五力”以“心动力”激活“新动力”，实现品牌从无到有、从有到优的实践探索历程，并试图总结具有普遍性的品牌创建经验和规律，以期为同业推进党建创新提供启发借鉴。

二等奖 作品

《从监管案例看如何完善证券分支机构的合规管理工作》以证监会及各地派出机构近年来作出的监管处罚案例为蓝本，立足于分支机构合规管理细分工作执行情况，重点分析处罚缘由及日常合规管理工作待完善和改进路径。通过对近年证监会及各地监管机构对证券分支机构的处罚案例汇总分析研究，针对性的提出加强证券分支机构合规管理的一些实践建议，以期提升分支机构规范化运作水平、切实防控合规风险。

三等奖 作品

《公募基金投资顾问业务研究》通过对比分析国内外基金投顾业务的发展历史和现状，总结不同类型机构的业务模式及优劣势，向各类机构提供关于如何发挥自身优势的具体建议；结合目前我国金融市场特征和投资者结构等具体情况，剖析国内公募基金投资顾问业务存在的机遇与面临的挑战，揭示业务可能存在的风险，提出管理和发展相关政策建议。

此次获奖，充分反映了万联证券对理论研究工作的高度重视，较好展现了万联在党的建设、业务经营、合规管理等方面的经验做法，体现了万联证券员工理论研究的能力和水平。今后，万联证券将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，持续做深做实集团党委“1+2+2+2+6”工作举措，紧紧围绕实施“三步走”战略、做实四大业务板块、发挥五大优势的发展实践，不断深化理论研究工作，保持定力、深耕内涵、创造价值，为推动行业高质量发展贡献万联经验。